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开云(中国)官方网站期货和衍生品行业监管动态(2023年11月)

发布时间: 2023-12-08 次浏览

  kaiyun.comkaiyun.comkaiyun.com中国期货业协会依法履行期货行业自律管理职能,将定期发布《期货和衍生品行业监管动态》,为关注、参与期货和衍生品交易的主体提供境内外监管法规、政策等信息,积极推动期货和衍生品行业规范发展。

  本期监管动态包含21条境外资讯以及34条境内资讯,涵盖了美国、欧盟、英国、中国香港等境外金融监管当局,以及中国人民银行、中国证监会、中国期货业协会等境内金融监管机构和交易所、行业协会发布的重要信息。

  境外资讯包括美国商品期货交易委员会与法国金融市场管理局就某些跨境公司的监管事项签署谅解备忘录、指控伊利诺伊州一男子及其公司运营欺诈性零售外汇商品基金、就客户资金投资规则草案向公众征求意见,美国证监会通过关于证券互换交易设施的注册与监管新规,美国期货业协会对位于纽约的介绍经纪商Oscar Gruss & Son Inc.处以14万美元罚金、要求英国伦敦的介绍经纪商Braemar证券支付14万美元罚金,欧盟证券与市场管理局和欧盟中央对手方参与全球演习、将网络风险列为新的欧盟战略性监管重点事项,欧盟监管当局发布监管机构独立性联合标准、发布关于外部信用评估机构评级对应关系的修订技术标准,英格兰银行与英国金融行为监管局关于市场基础设施监管谅解备忘录的最新进展,香港证券及期货事务监察委员会欢迎行政长官提出巩固香港国际金融中心地位的施政措施、谴责狮子期货有限公司违反监管规定并处以罚款280万元。

  境内资讯包括中央金融工作会议在北京举行,国务院关于《支持北京深化国家服务业扩大开放综合示范区建设工作方案》的批复,中国人民银行、国家外汇管理局关于《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定(征求意见稿)》公开征求意见的通知,中国证监会发布《证券期货业信息安全运营管理指南》、就《衍生品交易监督管理办法(二次征求意见稿)》公开征求意见,上海期货交易所关于发布《上海期货交易所套期保值交易管理办法(修订版)》的公告、关于开展非套保转套保业务的通知,上海国际能源交易中心关于发布《上海国际能源交易中心交易细则(修订版)》的公告、关于开展非套保转套保业务的通知、关于发布《上海国际能源交易中心信息管理细则(修订版)》的公告,郑州商品交易所关于发布苹果期货业务细则修订案的公告、关于银行承兑汇票作为全部品种交割厂库仓单担保品的通知,大连商品交易所关于数字仓单系统上线使用的通知、关于新增黄大豆2号等七个品种标准仓单交易有关事项的通知,广州期货交易所关于期货和期权品种信息披露标准的通知,中国期货业协会关于发布《中国期货业协会会员管理办法》《中国期货业协会会费收取办法》及废止《中国期货业协会会员自律公约》《中国期货行业反商业贿赂诚信公约》的通知、关于具有境外期货职业资格的人员在全国范围内从业实施特别程序的公告。

  由于我们资讯整理经验和翻译研究水平有限,不足之处在所难免,欢迎读者批评、斧正,提出完善建议,我们将积极改进,更好助力期货和衍生品市场的建设和发展。

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